众泰汽车股份有限公司关于公司股票交易被实施退市风险警示暨叠加实施其他风险警示的公告
证券代码：000980 证券简称：*ST众泰 公告编号：2021—054
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、因众泰汽车股份有限公司(以下简称“公司”) 存在生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常的情形；存在公司主要银行账号被冻结的情形；存在公司控股股东非经营性占用公司资金的情形；根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）（以下简称“《上市规则》”）第 13.3条、13.4条、13.5条的相关规定，公司股票将于2021年4月20日（星期二）开市起被叠加实施其他风险警示。
2、公司2019 年度的财务会计报告被天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见的审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 13.2.1 条的相关规定，深圳证券交易所对公司股票交易实行“退市风险警示”处理，公司股票自2020年6月24日（星期三）起被实行“退市风险警示”处理，股票简称由“众泰汽车”变更为“*ST众泰”，股票代码仍为 000980。
3、公司股票自2020年6月24日（星期三）起被实行“退市风险警示”处理后，2021年4月20日（星期二）叠加实施“其他风险警示”处理。本次被叠加实施其他风险警示后，公司股票简称仍为“*ST众泰”，证券代码不变，仍为000980，公司股票交易的日涨跌幅限制为 5%。
一、股票的种类、简称、股票代码、被实行退市风险警示及叠加实施其他风险警示的起始日以及日涨跌幅限制
1、股票种类：人民币普通股 A 股；
2、股票简称： “*ST众泰”；
3、股票代码仍为：“000980”；
4、实施其他风险警示的起始日：2021 年4月20日；
5、公司股票停复牌起始日：不停牌；
6、实施其他风险警示后公司股票日涨跌幅限制仍为 5%。
二、叠加实施其他风险警示的主要原因
公司整车业务基本处于停产状态，鉴于目前公司已经进入预重整阶段，预计公司整车业务三个月内仍不能恢复正常经营，整车的生产经营活动受到严重影响。
公司的主要银行账号被冻结，公司及其公司重要子公司共有主要账户数量96个，其中冻结账户数量为64个，冻结金额为3,498.01万元，占2020年9月30日货币资金余额比例为11.62%。
公司控股股东铁牛集团有限公司非经营性占用公司资金3.1亿元，属于公司向控股股东或控股股东关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的。
根据深圳证券交易所《上市规则》第13.3条第（一）、（二）、（五）项的相关规定，公司股票将叠加实施“其他风险警示”特别处理，股票简称仍为“*ST 众泰”。
三、公司董事会关于争取撤销退市风险警示及其他风险警示的意见及具体措施
董事会将努力采取相应有效的措施，积极推动预重整事项工作，尽快消除相关事项影响，并持续关注上述事项的进展情况，及时履行信息披露义务。同时，董事会将积极举措改善公司的生产经营和财务状况，增强公司持续经营能力，争取推动公司回归可持续发展轨道，维护公司及全体投资者的合法权益。
鉴于公司当前状况以及面临的压力，公司已采取以及拟采取的应对措施如下：
1、全力推动重整相关工作。公司积极配合法院、管理人及有关方开展公司预重整以及重整的相关工作，全力推动公司尽快进入重整程序，通过实施重整解决沉重债务包袱，推动回归健康、可持续发展轨道。
2、针对公司银行账号被冻结的情形，公司将积极筹措资金，尽力履行还款义务，对于确实无法履行的，公司将于合同纠纷方协商解决。针对涉及诉讼/仲裁事项，公司将继续积极与有关方进行沟通、协商，切实降低对公司日常经营活动的不利影响，最大程度上保障公司的合法权益。
3、针对资金占用事宜，公司已督促铁牛集团有限公司制定偿还方案，要求其努力解决资金占用事宜。
4、公司及公司董事、监事、高管等将加强学习上市公司相关法律、法规及规范性文件，进一步规范公司治理和三会运作机制，强化董事、监事及高级管理人员行为规范，不断健全公司的法人治理结构，提升公司规范化运作水平。
5、公司将继续加强财务管理工作，强化风险控制，做好财务预算和成本控制，建立健全有效的公司内控制度。
四、公司股票可能被终止上市的风险提示
如果公司 2021年度出现《上市规则》中规定退市情形的，公司股票将被深圳证券交易所决定终止上市交易。
公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有公开披露的信息均以在指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告
并注意投资风险。
五、被实行退市风险警示叠加实施其他风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式
联系电话：0559-6537831
注册地址：浙江省金华市永康市经济开发区北湖路1号
电子邮箱：zqb@zotye.com
特此公告。
众泰汽车股份有限公司董事会
二二一年四月十九日
证券代码：000980 证券简称：*ST众泰 公告编号：2021—053
众泰汽车股份有限公司
关于深圳证券交易所关注函回复的公告
众泰汽车股份有限公司（以下简称“众泰汽车”、“公司”、“本公司”）于2021年4月15日收到深圳证券交易所发出的《关于对众泰汽车股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2021〕第177号）。公司高度重视，对关注事项进行了认真分析和核查。现就关注函中的相关问题答复公告如下：
一、关于退市风险。根据《股票上市规则（2020年修订）》第14.3.1条的规定，如你公司2020年度经审计的净资产为负，股票将于年报披露后被实施退市风险警示，你公司《2020年度业绩快报》显示净资产已为负值。请你公司就前述退市风险警示进行提示，并自查是否还存在触及其他退市风险警示或其他风险警示的情形。
回复：
1、关于公司股票可能继续被实施退市风险警示的提示
公司2019 年年度财务报告被审计机构出具“无法表示意见”，公司股票已于 2020年6月24日起被深圳证券交易所实行“退市风险警示”处理。
公司于2021年1月30日、2021年4月15日分别在《证券时报》、《证券日报》等及巨潮资讯网上披露了《公司 2020 年度业绩预告》（公告编号：2021—016）、《公司2020年度业绩快报》（公告编号：2021—051），预计 2020 年度归属于上市公司股东的净资产为-385,872.38万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》的有关规定，公司 2020 年度经审计后的净资产若为负值，或2020年度的财务会计报告被出具“无法表示意见或者否定意见” 的审计报告，公司股票将在 2020 年年度报告披露后继续被实施退市风险警示。经自查，公司预计2020年度期末净资产为负值，触及退市风险警示外，其他尚未触及《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第14.3.1条其他退市风险警示的情形。
2、经自查，公司目前存在其他风险警示的情形。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第13.3条 “上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：”
（1）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常；
公司2020年度受资金短缺的影响，公司下属各汽车生产基地基本处于停产、半停产状态，公司的主要产品汽车整车基本无销售收入，截止目前，公司主要业务汽车整车业务均处于停产状态，预计三个月内不能恢复，触及此条其他风险警示。
（2）公司主要银行账号被冻结；
公司存在主要银行账号被冻结的情形，具体情况如下：
对于公司被申请冻结的金额，公司将会继续核查，如有进展，公司将会及时公告。
（3）公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议；
公司董事会、股东大会能按期正常召开会议并形成决议，此条不触及。
（4）公司最近一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告；
因会计师事务所尚未出具公司2020年度内部控制审计报告，所以尚未触及此条其他风险警示。
（5）公司向控股股东或控股股东关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的；
公司控股股东铁牛集团有限公司（以下简称“铁牛集团”）非经营性占用公司资金3.1亿元，截止到目前仍未归还公司，在资金占用发生时超过一个月尚未解决，公司触及此条其他风险警示。
（6）公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性；
公司2020年年度报告尚未披露，所以尚未触及此条其他风险警示。但根据公司2018年、2019年年度报告及2020年度业绩快报，最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且公司持续经营能力存在不确定性，待公司2020年年度报告披露后，可能会触及此条其他风险警示。
二、关于股价背离基本面的风险。2021年1月以来，你公司股价大幅上涨。请你公司就股价背离基本面的风险进行提示，并评估股价异常波动对你公司预重整的影响。
回复：
1、股价偏离基本面的风险
公司股价自2021年1月12日至 2021年4月16日，公司股价累计涨幅为257.89%，累计换手率132.53%，同期深证A指涨幅为-6.57%，偏离值较大。公司基本面较差，存在以下几种情况：
①公司预计2020年度归属于上市公司股东的净利润亏损约-1,023,728.00万元，预计期末归属于母公司所有者权益为-385,872.38万元。具体财务数据以公司披露的2020 年度报告为准。
②公司目前处于预重整的状态，能否进入重整程序仍具有不确定性。
③公司主营业务基本处于停滞的状态。
④对于盈利预测补偿事宜，公司已向铁牛集团管理人申报债权，截至目前，铁牛集团尚未偿还业绩补偿款。
公司已于2021年4月7日在公告中提及“经向公司预重整管理人浙江京衡律师事务所核实，特斯拉、小米、蔚来和宝能均不是《众泰汽车股份有限公司关于公开招募投资人进展的公告》（公告编号：2021-001）中提到的有关协议的相对方。公司亦不存在与其进行过有关商谈或者签订合作协议的情形。”本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险，切实提高风险意识，审慎决策、理性投资。
2、股价异常波动对公司预重整的影响
股价异常波动对公司预重整及后续重整可能会造成一定的影响。未来投资人如参与公司重整，主要将从公司基本面出发评估公司价值，并据此作出是否投资的判断，以偏离公司基本面的股价作为参考价作出投资的可能性极小。这也是上市公司重整的普遍做法，符合市场化破产的客观规律。而众泰汽车股价异常波动，可能会造成各方对重整的预期分化，一定程度上会增加后续重整的难度。为后续工作顺利推进以促进公司长期健康发展，提请投资者应充分了解股票市场风险，切实提高风险意识，审慎决策、理性投资。
三、你公司应予说明的其他事项。
回复：
截止本公告日，公司存在的其他风险提示
1、公司持续经营能力相关的重大不确定性尚未消除的风险
2020年度由于公司缺乏流动资金，整车生产几乎处于停滞状态，公司近期整车业务停产半停产的状态未发生变化，营业收入主要来源于汽车配件的销售。公司目前处于预重整的状态，是否重整成功仍具有不确定性。
2、业绩补偿的可回收性存在重大不确定的风险
永康众泰公司2016-2019年度归属于母公司股东的扣除非经常性损益以及配套募集资金所产生的损益的净利润合计为 -122,827.61万元，完成业绩承诺的-21.03%。铁牛集团应将其合计持有的1,565,665,896股股份移交公司并予以注销，若股份未予补偿，则铁牛集团需履行现金补偿义务，应补偿现金总额为1,395,008.31万元。截至目前，铁牛集团尚未偿还业绩补偿款。
3、公司控股股东非经营性占用公司资金的风险
公司控股股东铁牛集团3.1亿元非经营性资金占用，截止到目前仍在处理中。
4、公司2020年度经营业绩亏损风险
公司于2021年4月15日在《证券时报》、《证券日报》等及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《公司2020 年度业绩快报》（公告编号：2021-051），预计2020年度归属于上市公司股东的净利润亏损约-1,023,728.00万元，预计期末归属于母公司所有者权益为-385,872.38万元。公司本次业绩快报是公司财务部门初步估算的结果，具体财务数据以公司披露的 2020 年度报告为准。
除此之外，无应予说明的其他事项。公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》等和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的正式公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
董事会
二二一年四月十九日